三峡大学自然科学科研项目及成果分类与认定办法(暂行)
三峡大科〔2021〕1号
为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》(中办发〔2018〕37号)《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》(中办发〔2019〕35号)《科技部关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施(试行)》(国科发监〔2020〕37号)《教育部、知识产权局、科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见的通知》(教科技〔2020〕1号)《教育部、科技部关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》(教科技〔2020〕2号)等文件精神,树立正确的评价导向,切实克服唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯帽子等五唯现象,充分激励学校科研人员争取更多高层次科研项目、产出更多高水平科技成果,助力加快建成国内一流大学,特制订本办法。
第一章 总 则
第一条 本办法为鼓励广大教师积极开展科学研究,提高科研成果质量,推动学校双一流建设,同时规范目标考核、人才评价、绩效奖励等工作。
第二条 根据学科发展的内在规律实施自然科学科研项目及成果的分类与认定,包括科研项目类、论文类、科技奖励类、转化类、专利标准类、著作类等六类成果。
第三条 科研项目、学术著作、新品种、新药成果的认定均要求三峡大学为第一完成单位;《Nature》《Science》《Cell》科技期刊论文的认定只要求署名单位明确标有“三峡大学”,不要求作者署名排序;其他公开发表的论文须三峡大学为论文的第一完成单位或三峡大学为论文通讯作者署名的第一单位;授权专利等均要求三峡大学为第一专利权人;科技奖励、标准均要求三峡大学为有效完成单位。以上同一成果学校只按最高层次统计认定一次。
第四条 科研成果首先认定完成单位排名,其次认定完成人排名,凡违反学术道德和学术规范的成果,一律不予纳入认定。
第五条 纵向科研项目总体按国家级、省部级、厅局级划分等级。国家级分为T级和A级,其中T级项目为国家重大项目和课题,经费不低于国家优秀青年基金项目资助额度。每类项目中又根据项目规模和经费适当细分。横向科研项目主要依据到账经费和学科差异划分等级。
第六条 鼓励发表高质量论文,包括发表在具有国际影响力的国内科技期刊、业界公认的国际顶级或重要科技期刊的论文,以及在国内外顶级学术会议上进行报告的论文(以下简称“三类高质量论文”)。
第七条 科技论文分为T、A、B、C四级,其中,三类高质量论文”分为T、A、B三级。
第八条 国内科技期刊综合考虑刊物的学术水平、办刊历史和影响因子分为专业性学术期刊、大学学报两类。
第九条 科技期刊认定标准与分级原则如下:
1.坚持高水平的学术原则。入选国内A、B级期刊必须同时满足下列2个条件:a) 连续2届同时入选CSCD核心版期刊,b)入选最新版北京大学《中文核心期刊要目总览》期刊。
2.坚持宁缺勿滥原则。大学学报、open access期刊、review论文不入选T、A级。未计入期刊正刊版面的增刊和特刊不予统计;论文摘要、科普性文章、译文、内刊文章、质疑与答复等不予统计。
3.坚持动态调整原则。根据上述原则动态调整T、A、B类期刊遴选对象,当年未入选CSCD核心版期刊或北京大学《中文核心期刊要目总览》的则被淘汰出国内A、B级。论文刊出年度未入选EI收录的期刊或入选中国科学院文献情报中心JCR分区报告(升级版)的期刊,则被淘汰出国际A、B、C级期刊。
4.坚持学科分类原则。遵循自然科学的内在规律设立成果评价标准。
5.数据类论文的分级认定由各学院学术委员会提出认定申请,科学技术处联合校学术委员会组织认定。
第十条 科技期刊分级目录由学校定期根据入选标准更新并发布。
第十一条 科技奖励划分为T、A、B和C类,每一类原则上按授奖等次细分级别。
第十二条 自然科学著作、专利、标准类成果,按通用级别分类。根据出版社将著作划分A、B和C级;根据专利类型将专利细分为T和A类。根据标准适用范围,将标准细分为T、A、B、C、D和E类。
第十三条 科研项目类、论文类、奖励类、转化类、专利标准类、著作类评价等级之间不互相等同,“三类高质量论文”之间级别不等同;专业期刊与大学学报之间级别不等同。
第十四条 为规范科研行为,夯实科学精神,营造风清气正的学术生态和学术氛围,学校定期发布《论文预警名单》。采用定性与定量相结合的方法,通过综合评判期刊载文量、作者国际化程度、拒稿率、论文处理费、自引率、撤稿信息等,确定有潜在质量问题的学术期刊,为学校项目评审、科研人才评价、机构评估提供参考。
第十五条 本办法中没有涉及到的情况,由各学院学术委员会提出认定申请,科学技术处联合校学术委员会组织认定。
第十六条 本办法自公布之日起实施,原相关办法同时废止。本办法由科学技术处负责解释。
第二章 科研项目及成果分类与认定办法
三峡大学自然科学科研项目及成果的分类与认定办法分为科研项目类、论文类、奖励类、转化类、专利标准类、著作类等六类。
一、科研项目类
科研项目分纵向科研项目和横向科研项目,所有科研项目均指以“三峡大学”为第一承担单位或第一署名单位的项目。
(一)纵向科研项目
纵向科研项目分为T、A、B、C四级。项目子课题按项目级别相应下调一级认定,并以相关项目管理的主管部门申请立项文件为依据。由科研行政单位代表政府立项的非科学研究类项目(平台类和会议类等)不分级,统一归为“其它”类别。
1.T级项目
T1级:国家科技重大专项;国家重点研发计划项目;国家自然科学基金重大类项目(重大研究计划集成项目、创新研究群体项目、国家重大科研仪器研制项目、联合基金集成项目、重点国际(地区)合作研究项目);国家自然科学基杰出青年科学基金项目;
T2级: 国家科技重大专项的课题;国家重点研发计划课题;国家自然科学基金重大类项目的课题;国家技术创新引导专项(基金)、国家自然科学基金重点类项目(重点项目、重大研究计划重点支持项目、联合基金重点支持项目、组织间国际(地区)合作研究项目);国家自然科学基金优秀青年科学基金;
2.A级项目
A1级: 国家重点研发计划课题的子课题、国家自然科学基金重点类项目的子课题;国家自然科学基金一般类项目(含面上项目、青年基金、联合基金项目培育项目、重大研究计划培育项目、外国青年学者研究基金项目等);
A2级: 国家自然科学基金数学天元基金、科普项目基金、科学仪器基础研究专款、重点学术期刊专项、青少年科技活动专项,科技处主任基金,组织间国际(地区)合作与交流类基金及应急管理类基金项目(短期)等;教育部科学技术研究重大项目。
3.B级项目
B1级:教育部科学技术研究重点项目;省部级创新人才计划;省部级创新团队计划;省部级开放合作等计划;湖北省重点(大)科技项目;湖北省重点研发计划项目;教育厅中青年创新团队项目;全国一级学会下达的人才计划类项目。
B2级:教育部科学技术研究项目;湖北省软科学研究计划项目;湖北省自然科学基金项目;国家重点实验室和国家工程(技术)研究中心开放基金;中国科协设立的科研项目、中国博士后科学基金。
B3级:全国一级学会下达的科研项目。
4.C级项目
厅局级及其它纵向项目。
(二)横向科研项目
横向科研单项项目根据到账经费(人民币)分为T、A、B、C四级。横向项目的分级在学校职称评审、聘期考核、人才评价等考核、评价中等同于同级别纵向项目。
T级:工学类300万元及以上,理农医等学科180万元及以上。
A级:工学类150万元及以上,理农医等学科90万元及以上。
B级:工学类90万元及以上,理农医等学科60万元及以上。
C级:其它。
二、论文类
(一)业界公认的国际顶级或重要科技期刊的论文
1.T级
T1级:《Science》《Nature》《Cell》
T2级:T2级为学术界公认、影响力广泛的期刊。符合总则第九条要求,从同时满足下列2个条件的期刊中遴选:a)论文刊出年度的中国科学院文献情报中心JCR分区报告(升级版)大类分区前2%的非review期刊;b)最新版H5因子前100位的国际期刊论文。
2.A级
以论文刊出年度的中国科学院文献情报中心JCR分区报告(升级版)为依据,从未入选T级的期刊中遴选,满足下列2个条件之一:(a)JCR分区报告(升级版)大类分区前8%期刊;(b)论文刊出年度自然指数期刊。
3. B级
以论文刊出年度的中国科学院文献情报中心JCR分区报告(升级版)为依据,从未入选T级、A级期刊中遴选,满足下列2个条件之一:(a)JCR分区报告(升级版)大类分区期刊前20%期刊;(b)JCR分区报告(升级版)中的Top期刊。
4. C级
论文刊出年度入选EI收录的期刊或入选中国科学院文献情报中心JCR分区报告(升级版)的期刊,但未入选T、A、B级的期刊。
(二)具有国际影响力的国内科技期刊
1.专业类
(1)T级期刊
中国科技期刊卓越行动计划入选项目领军期刊直接认定为T级。
(2)A级期刊
A级期刊从不满足T级遴选标准的期刊中遴选,符合总则第九条要求且满足如下四项条件之一:(a)最新版北京大学《中文核心期刊要目总览》各类别排名第1期刊;(b)所属类别无SCI或EI源刊的,若只有1种期刊,则100%进入A级,若有2种,则前50%进入A级,若有3种及以上,则前30%进入A级(以四舍五入为准);(c)所属类别已有SCI或EI源刊的,若SCI和EI源刊数少于5篇,则未进入源刊的前10%进入A级(以四舍五入为准),源刊在5种及以上的,则未进入源刊的前5%进入A级(以四舍五入为准);(d)论文刊出年度入选EI收录的期刊或入选中国科学院文献情报中心JCR分区报告(升级版)的期刊。
中国科技期刊卓越行动计划入选项目重点期刊和入选领跑者5000计划论文直接认定为A级。
(3)B级期刊
B级期刊从不满足T、A级遴选标准的期刊中遴选,满足下列两个条件之一:a)符合总则第九条要求,同时连续入选最新及前一版CSCD核心版期刊和北京大学《中文核心期刊要目总览》;b) 中国科技期刊卓越行动计划入选项目梯队期刊。
(4)C级期刊
C级期刊从不满足T、A、B级标准的期刊中遴选,符合总则第九条要求,满足如下2项条件之一:(a)最新版CSCD核心版,(b)最新版北京大学《中文核心期刊要目总览》。
2.大学学报类
T级:无
A级:无
B级:符合总则第九条要求,同时连续入选最新及前一版CSCD核心版期刊和北京大学《中文核心期刊要目总览》,或入选中国知网公布的国内SCI或EI源刊的大学学报。
C级:C级期刊从不满足T、A、B级标准的大学学报中遴选,符合总则第九条要求,满足如下2项条件之一:(a)入选CSCD核心版,(b)入选北京大学《中文核心期刊要目总览》。
(三)国内外顶级学术会议上进行报告的论文
T级:入选最新版H5因子前100位的会议论文。
A级:入选《中国计算机学会推荐国际学术会议和期刊目录》最新版所列A级会议。
B级:入选《中国计算机学会推荐国际学术会议和期刊目录》最新版所列B级会议。
C级:入选《中国计算机学会推荐国际学术会议和期刊目录》最新版所列C级会议。
三、科学技术奖励类
科学技术奖励是指为了奖励在自然科学领域的科学研究、技术创新与开发、推广应用先进科学技术等方面取得的科学技术成果,中央(国务院)、国务院组成部委、省、自治区、直辖市人民政府以及科学技术部登记的社会力量等单位设立的自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖和科技成果推广奖等科技成果类奖励,分为T、A、B、C四级。
1.T级奖励
T0级:国家最高科学技术奖
T1级:国家自然科学奖(一等奖)、国家技术发明奖(一等奖)、国家科学技术进步奖(一等奖)
T2级:国家自然科学奖(二等奖)、国家技术发明奖(二等奖)、国家科学技术进步奖(二等奖)。
2.A级奖励
A级奖励为教育部授予的科学技术奖。
A1级:特等奖和一等奖;
A2级:二等奖;
A3级:三等奖。
3. B级奖励
省政府、直辖市、自治区人民政府所授科学技术奖直接认定为B级奖励。其他B级奖励从科技部登记的社会力量设立的科学技术奖励中遴选,需满足如下2个条件之一:a) 奖励申报年度具有直接提名国家科学技术奖资格,b)三峡大学科学技术处与重点学科建设办公室联合认定的具有行业影响力的科学技术奖。
B1级:特等奖和一等奖;
B2级:二等奖。
B3级:三等奖。
湖北省专利奖金奖等同于B1级,湖北省专利奖银奖等同于B2级。
4. C级奖励
未列入B级奖励的科学技术部登记的社会力量设立的科学技术奖;或三峡大学授予的科学技术奖。
C1级:特等奖、一等奖;
C2级:二等奖;
C3级: 三等奖。
四、专利转化类
专利转化或许可分T、A、B、C四级。
T级:专利转化180万元及以上;
A级:专利转化90万元及以上;
B级:专利转化60万元及以上;
C级:专利转化60万以下。
五、著作类
自然科学著作包括公开出版的专著、编著、译著、编撰等。
A级:科学出版社、高等教育出版社、中国科学技术出版社、中国电力出版社、中国水利水电出版社、中国建筑工业出版社。
B级:中国轻工业出版社、中国农业出版社、中国环境科学出版社、中国林业出版社、中国中医药出版社、人民卫生出版社、中国医药科技出版社、中国中药出版社、中医古籍出版社、人民教育出版社、人民邮电出版社、人民军医出版社、世界图书出版公司、经济科学出版社、测绘出版社、地质出版社、新华出版社、教育科学出版社、科学技术文献出版社、机械工程出版社、电子工业出版社、国防工业出版社、化学工业出版社、上海人民出版社、上海教育出版社、上海科学技术出版社、湖北科学技术出版社、湖南科学技术出版社、吉林科学技术出版社、清华大学出版社、北京大学出版社、中国人民大学出版社、北京体育大学出版社、厦门大学出版社、武汉大学出版社、华中科技大学出版社、华中师范大学出版社、华东师范大学出版社、复旦大学出版社、浙江大学出版社、西安交通大学出版社、河南医科大学出版社、北京大学医学出版社、广西师范大学出版。
C级:除A、B级以外的其它出版社。
六、专利标准类
(一)专利、动植物新品种
T级:国际发明专利
A级:国家发明专利、动植物新品种
(二)标准
T级:国际标准制定
A级:国家标准制定
B级:行业标准制定
C级:团体标准制定
D级:地方标准制定
E级:企业标准制定
2021年1月15日